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14/07/2010 - Portal Exame Escrever Comentário Enviar Notícia por e-mail Feed RSS

Corretora Unibanco Investshop é advertida por não prevenir lavagem de dinheiro

Por: Mirela Portugal


São Paulo - A corretora de valores Unibanco Investshop, braço do grupo Unibanco, recebeu advertência da reguladora brasileira do mercado de capitais CVM (Comissão de Valores Mobiliários) na terça-feira (13) por desatualização das fichas cadastrais de seus clientes e ausência de procedimentos e controles contra lavagem de dinheiro. As infrações previstas no regulamento da CVM ganharam um prazo de seis meses para voltar à regularidade.

A sanção foi aplicada após processo administrativo contra a corretora e seu diretor Álvaro Luiz Pontieri Costa Maia, julgados ontem pelo órgão regulador. A Investshop também era acusada de não comunicar operações com valores objetivamente incompatíveis com a situação patrimonial dos investidores, mas foi absolvida.

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